品牌咨讯

嘉鹏-河北快三最新开奖

嘉鹏

w(原标题S1CE:又一券商遭罚Yc!两融业务违规qAlnu:协助资金分配划转Lr3、垫资开户…涉事员工还面临内部经济问责1kU)

两年前的两融违规,给恒泰证券带来了多张罚单ay,涉事员工面临内部经济问责TGV。

7月2日EFV,证监会挂出3张罚单XH3,针对2018年上半年NUdTq,恒泰证券开展融资融券业务过程中存在的ORhC“为客户与客户zrU、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务EB,将客户信用资金账户SW7、信用证券账户提供给他人使用dzkXUS”等问题进行问责。

恒泰证券两融违规被罚

经查ZpSG,2018年上半年CaYO,恒泰证券在开展融资融券业务过程中存在为客户与客户jdQ、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务的问题8U。具体包括jwzD,协助资金分配划转MpE,协助bCmS“垫资开户3AyxT”6、规避客户适当性管理要求S63V,协助放大两融授信额度EBt。

同时fcLT,恒泰证券还涉嫌将客户信用资金账户mF8kuj、信用证券账户提供给他人使用2。以及未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控r,对融资标的变更审批流程不规范0G7,反映出公司内部控制等存在缺陷G9o。

而根据l《证券公司监督管理条例lR》和m《证券公司融资融券业务管理办法v》的相关规定846b,应对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查fYTX;不得将客户的资金账户Xz、证券账户提供给他人使用2;未经证监会批准BLH3ax,任何证券公司不得向客户融资Am13、融券Pcel,也不得为客户与客户smU、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务VAb3F。

为此3NTUA,中国证监会决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施BtA74w,要求该公司对上述问题予以整改H,于3个月内向内蒙古证监局提交整改报告bY43;对违规行为负有责任的刘全胜jut、余安义sdX3、陈袆杰Xz、陈建功等人UBLClh,要进行内部经济问责WifA,并向内蒙古证监局书面报告结果8RG。

与此同时y,证监会还对相关违规事项的四个责任人进行了问责和处罚X4TO。

其中X,刘全胜作为恒泰证券时任副总经理分管机构交易部l9L,对上述行为负有直接领导责任zAG。证监会决定通过官方网站对其予以公开谴责UCSz。

余安义作为恒泰证券机构交易部负责人Jc、陈袆杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人被认定为不适当人选Bo,自行政监督管理措施决定作出之日起五年内Om2r,不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务sYV。

恒泰证券机构交易部合规专员陈建功也认定为不适当人选Dn,自行政监督管理措施决定作出之日起两年内J,不得担任证券基金经营机构合规相关职务B。

两融业务排名下滑

事实上eM3c,早在去年11月ov3,恒泰证券机构交易部员工张超就曾因同样的缘由,被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施sZ。可见两融业务违规事件IEs5,对恒泰证券的影响并不算小3oS9q。

从年报数据来看dpU,在2018年行业监管趋严和证券市场行情下降的背景下k,恒泰证券融资融券业务余额为人民币32.49亿元,较2017年末下降39.30%0VgQ。

而随着2019年证券行情的转暖Ny,市场对资金需求明显增加N,截至2019年底omy9,恒泰证券融资融券业务余额为人民币39.9亿元mSI6ip, 较2018年末增长22.83%VDXDL2,但距离2017年53.52亿元的规模高点仍有不小的距离XO。

中证协数据则显示JmvU,2018年恒泰证券融资融券业务利息收入为3.71亿元0Dx,在90家有数据统计的证券公司中排名第39T8D;而2019年上半年QAI,恒泰证券融资融券业务利息收入仅为1.49亿元We9fn,在94家证券公司中排名第46C0,下滑7位左右IRg。

近两年来vYON,不管是业务收入占比还是再融资募资投向,都显示出券商正在持续压降股票质押规模bs,资本投入向两融业务倾斜的趋势Lt。

有券商人士告诉券商中国记者rftKq,结合海外成熟市场经验和市场有效需求D,两融业务确实可以作为资本中介业务后续的一个着力点,这也正是为什么越来越多的券商正在把相当比例的资金投入到两融业务中l,两融业务的占资规模也相对较大gPwp。

在此背景下oXk5F8,两融业务的合规问题也就显得尤为重要TBIxc。

监管集中打击两融违规

事实上cwD,自去年起23ueqg,监管机构就开始了一轮针对证券公司两融业务违规的查处工作or。

据券商中国记者的不完全调查UZ,去年12月至今Y,至少有7家券商曾因两融业务违规被证监机构处罚PS9T8,违规人员基本都是分支机构员工Wb0o,主要违规事项也主要集中在2wj“为客户与他人之间的融资提供便利WRD”方面V1cg。

例如Mn4,不久前的6月3日x,浙江证监局对原大通证券杭州古墩路证券营业部负责人贺行强lOepx,采取监管谈话的监督管理措施aWF,对该营业部员工陈华采取出具警示函的监督管理措施eg3。

浙江证监局认为zr6q7,贺行强存在违规为客户与他人之间的融资提供便利的行为,陈华存在违规替客户办理证券交易5OL、为客户与他人之间的融资提供便利的行为GP,反映出营业部在动态监控客户交易活动jH、严格规范从业人员执业行为等方面存在薄弱环节Rio。

2019年12月s,至少有6家券商的分支机构员工因p5Z“为客户的融资活动提供便利hS3W”等问题收到监管机构罚单7A。而部分券商还因未能有效动态监控客户交易活动LR,未及时报告0G、处置重大异常行为bxB,在分支机构管理L5KS、异常交易和操作监控等方面存在不足f,被监管机构处罚ULdF。

总结来看U,上述违规案例中频繁涉及到的违规行为还包括QvZ:存在替客户办理证券交易操作0M2,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票3,未充分核实BQH、报告相关客户账户的实际操作人aF7b、实际受益人tLq、账户资金来源归属等重要信息并防范风险等8Wis。

恒泰年内已遭5次处罚

恒泰证券2020年可谓是流年不利fwxI,包括上述三张罚单在内ng,今年已被证监机构处罚5次。

其中4月22日VS,同样是因为违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利t5,恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清被北京证监局e2u,认定为不适当人选,2年内不得担任证券公司董事08、监事mIBH、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务J。

而到了6月15日zo,恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄wt3,则被广东证监局查出在任职期间Wx,存在替客户办理证券认购z1I、交易的行为GPO,被采取出具警示函的监督管理措施lB6xBc。

王晓武 本文来源e8:券商中国 责任编辑R0:王晓武_NF

================  医流商城  ================

免责声明:本文仅代表作者个人观点,与本网无关。其创作性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不做任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容

版权声明:未经医流商城授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经经本网授权使用作品的,应该授权范围内使用,并注明“来源:医流商城”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。

对比栏